第一章 总则

日前,“十四五”规划和2035年远景目标纲要(下称“十四五”规划纲要)全文发布。

第一条 为促进《东营经济技术开发区促进创新驱动发展的若干意见(东开管发(2017)20号)》(以下简称《创新驱动实施意见》)的实施,本着统筹指导、公正公开、筒化程序、提高效能的原则,制定本实施细则。

21世纪经济报道记者注意到一处细微变化,过去“十三五”规划纲要中用以衡量城市创新实力的“每万人口发明专利拥有量”指标,在“十四五”规划纲要中加了三个字,即“每万人口高价值发明专利拥有量”。

第二条 本细则包括兑现内容及标准、兑现条件、申请材料兑现程序等内容。

第三条 本细则由东营经济技术开发区科学技术局牵头,财政局、审计分局等部门参与,设立政策兑现评审小组,小组办公室设在科技局,负责政策兑现工作的组织协调、企业认定、评审、资金 拨付等工作,并拥有本细则的最终解释权。

第二章 兑现内容及标准

第四条 对参加市级以上(含市级,下同)创新创业大赛(或各类科技竞赛)获奖的,给予等额奖励(同时获得国家、省、市奖励的,按最高奖额奖励,不重复奖励)。

长期以来,我国专利申请量一直位居世界第一。但其中真正体现技术含金量的发明专利不到总量的三分之一,实用新型和外观设计专利居多。尽管中国是专利申请大国,但并非专利强国。这也在一定程度上反映了当前中国的创新现状。

在受访专家看来,三字之差背后,或许折射出未来中国科技创新的导向之变。增加“高价值”这一限定条件后的指标,更能体现一座城市的创新策源功能,折射着“质量、结构和效益”导向,但实现起来也更具挑战性。而要实现“十四五”期间全社会研发经费投入年均增长7%以上,资金不一定全部由政府投入,企业也应该成为研发投入的重要参与者。

从重视“钱变纸”转向重视“纸变钱”

第五条 对于在省大型科学仪器设备协作共用网共享大型科学仪器并提供检测服务的,按省科技厅奖励的50%给予奖励;对于使用共享科学仪器设备发生的费用,按省科技厅补助的50%给 予补助。

21世纪经济报道记者梳理发现,尽管当前中国的专利申请总量已经位居世界第一,但很多专利的质量并不高,有效专利的产业化率也不高。

据《世界知识产权指标》报告显示,2019年中国国家知识产权局受理的专利申请数量已达到140万件;2018年更是达到创纪录的154万件,占全球总量的46.4%,其数量相当于排名第二至第十一位的主管局申请量之和。

第六条 对获得市级以上科技贷款贴息补助的,开发区给予等额补助(同时获得国家、省、市补助的,只按最高额补助,不重复补助),单个企业最高额度不超过50万元;对获得市级以上科技金 融风险补助的,开发区给予等额补助(同时获得国家、省、市补助的,只按最高额补助,不重复补助),単个项目最高额度不超过50万元。

而国家知识产权局在其2019年组织的一次专利调查中发现,我国国内有效专利的产业化率仅为32.9%,国内有效专利许可率为5.5%。全国人大财经委副主任委员尹中卿在接受媒体采访时也直言,我国发明专利中不少专利质量不高,要么是简单的发明专利,要么是实用新型专利,对创新没有起到更大推动作用。

第七条 认定为国家高新技术企业的,给予20万元奖励;认定为市级科技型企业的,给予5万元奖励。获批国家级、省(部)级、市级产业技术创新联盟的,分别给予区内的联盟牵头或运作单位30万元、20万元、10万元奖励。

受访专家也表示,以前大家总有一种数量取胜的思维定势,总是把发明专利变成纸后放在保险箱内,在某种程度上抑制了社会的创新创造。尤其是中国发明专利过低的转化率,造成了资源的极大浪费,形成专利数量的泡沫。

第八条 对于获得市级以上科学技术奖励的,给予等额配套奖励(单个项目同时获得国家、省、市多个奖项的,按最高额给予奖励,不重复配套奖励);对区内企业、单位获得科技成果,经评价或鉴定成果水平达到国际领先、国际先进、国内领先的,分别给予15 万元、10万元、5万元奖励。

在中国政法大学知识产权研究中心特约研究员赵占领看来,这与早期中央对科技创新的导向密切相关。在知识产权事业发展初期,很多人对专利的重要性认识不到位,因此在鼓励发明人申请专利方面,各地政府部门逐渐将专利数量作为考核指标,一些地方出现了“为申请而申请”的情况,甚至有用财政资金来补贴专利申请的现象。

广东省知识经济发展促进会会长顾奇志也表示,在早期我国发明专利申请受理量仅有1万多件,尚未出现高质量专利概念,彼时要解决的是“有”的问题,因此各地都在积极将“钱变纸”,即加大研发投入提升创新能力。

第九条 对经省科技厅认定、登记的技术合同给予奖励,年度 累计交易总额100-500万元的,奖励10万元;500-1000万元 的,奖励15万元;1000万元以上的,奖励20万元;对获得中国技术市场金桥奖、山东省技术市场科技金桥奖的,分別给予5000元、 3000元奖励。

“当前我国发明专利申请量步入快车道,迅速从30万件、50万件达到100万件的时候,专利质量便成为了大家关注的重点。”顾奇志判断,未来各地将要把重点放在“纸变钱”,这就要求各地提升高价值发明专利拥有量。

第十条 按税务部门当年加计扣除确认的研发投入给予奖励,年销售收入2亿元以上的,按较上年度新增研发投入的10%给予奖励;销售收入2亿元以下的,按其当年研发投入的10%给予奖励。单个企业年奖励最高100万元。

实际上,中央的思路也在转变。国家知识产权局在近期印发了《推动知识产权高质量发展年度工作指引(2021)》,明确提出要引导各地向推动知识产权高质量发展上转变。尤其是那些能够引领行业发展的具有重大突破的关键技术,且市场前景好、技术创新度高和法律状态良好的专利。

第十一条 对利用现有存量房产资源改(扩)建为孵化器(众 创空间)的,接照孵化面积50元/平方米的标准给予一次性补助,最高不超过200万元;对新认定(备案)为国家级和省级的,分别一次性给予300万元、100万元资金奖励。

第十二条 对被认定为国家知识产权示范企业、国家知识产权优势企业、山东省知识产权示范企业的,分别给予20万元、10万元、5万元资助(同一年度获得多项认定的,按最高级别给予资助,不重复资助);对通过《企业知识产权管理规范》认证的企业给 予5万元资助;对被认定为中国专利山东明星企业的给予2万元资助。

赵占领对21世纪经济报道记者分析,突出“高价值”专利,这三字之差背后符合了当前经济高质量发展的需要。我国的经济发展战略已经从过去追求数量的增长,逐步转向了追求高质量的增长上。

第十三条 对在本区注册的知识产权中介服务机构,每年代理本区发明专利申请量达到50件以上的企业给予10万元资助按申请量大小依次资助最多3家。

尹中卿在接受媒体采访时表示,正是为了落实高质量发展要求,“十四五”规划纲要才在指标中强调了专利的“高价值”。而具体怎样衡量专利价值高低,需在统计指标上作出相应修改。

“加码”社会投入创新

第十四条 国内授权发明专利每件资助2000元,涉外授权专利每件资助2万元(同一专利最多奖励2个主要发达工业国家和地区),专利合作条约(即PCT)国际申请,单位申请每件资助1万元。对年发明专利申请超过30件、授权超过15件的,给予20万元资助;申请超过20件、授权超过10件的,给予10万元资助;申请超过15件、授权超过5件的,给予5万元资助。对获得中国专 利金奖和优秀奖的,分别给予50万元和20万元的配套奖励,获得山东省专利三等奖的,分别给予10万元、5万元、3万元的配套奖励,获得东营市高价值专利给予等额奖励(单一专利项目同时获得国家、省、市多个奖项的,按最高奖项给予配套奖励,不重复配套奖励)。

第十五条 对开展专利导航试点工程项目获得省级及以上财政资金支持的企业,按1:1给予配套资助,最高额度不超过100万元。加强专利协同运用,推动产业知识产权联盟建设,对获批建设省级及以上知识产权(保护)联盟的区内龙头企业,一次性资助30万元。深化和拓展知识产权质押融资工作,对知识产权质押融资 贴息项目单笔贷款按照当年中国人民银行同期贷款基准利率的40%给予贴息支持,一个年度贴息最高不超过20万元,贴息期限最长为2年,同一家企业享受贴息最多不超过3次。

“各地要实现高价值发明专利的跨越,需要从很多方面努力。”赵占领表示,一方面知识产权管理部门对于专利审核要更加严格,在相关补贴甄别上要摒弃以前数量衡量创新能力的做法;一方面专利申请主体也要转变以往观念,强调专利成果转化效果。

顾奇志认为,广东作为专利大省,在推动实现高质量发明专利跨越方面是一个不错的案例。截至2020年底,全省有效发明专利量35.05万件,居全国首位;每万人口发明专利拥有量28.04件,超额完成国家“十三五”规划纲要提出的目标。

而日前国家知识产权局公布的第二十一届中国专利奖评选结果中,广东共获奖239项,金奖数、优秀奖数、获奖项目总数均居全国第一。广东省市场监管局相关负责人透露,在239个获奖项目中,发明专利占比高达87.9%。其中18项获奖专利项目属于战略性支柱产业技术、4项属于战略性新兴产业技术。

这得益于广东近年来在引导高价值专利发展方面做出的诸多探索。一方面,广东积极引导企业申报国家专利奖,开展粤港澳大湾区高价值专利培育大赛,并且在粤港澳大湾区知识产权交易博览会中强化高价值专利元素,促进转化交易等。

第十六条 按照开发区行业发展和区域创新需求,鼓励以企业为主导,自建、联合建设等多种方式建设综合性公共技术研发大平台,每年选取1家给予重点扶持(可空缺),按不超过投资总额的50%给予补助,最高500万元(主要用于购置研发设备)。对于建 设完成,处于业务培育期的,每年最多选取2家给予重点扶持(可空缺),年补贴金额最高100万元。凡获得补贴的,公共技术服务平合必须以成本价面向区内企业开放服务。

第三章 兑现条件

另一方面,在推动知识产权证券化、知识产权质押融资方面,广东也在强化高价值发明专利的价值评估和价值变现,使拥有高价值发明专利的企业具有更强的获得感。

第十七条 自2017年4月17日(含)以来,区内企业(机构)开展的各级各类促进创新驱动发展的科技活动。

第十八条 企业或机构工商注册地、税务征管关系及统计关系等须在开发区范围内,有健全的财务制度、实行独立核算并正常经营纳税,须取得上级科技(知识产权)部门的资金支持、认定、批 准的文件或通过自主研发、联合共建等形式开展的科技创新活动,接照(东开管发(2017]20号)文件要求给予兑现相关政策。

第十九条 公共技术研发大平台(以下简称研发平台)申请还需满足以下条件(1)研发平台具有独立法人资格。(2)研发平台具有完善的组织和运行体系,有明确的研究开发 领城和具体的研发项目和实施计划,有健全的规章制度、管理办法和人オ、技术创新的激励机制,能规范平台的运作。(3)研发平台应配备专职管理和研发人员不少于30名(软件类企业20人),其中具备大学及以上学历者或中级以上职称人员占研发中心总人数的比例不得低于50%;研发经费年支出不少于 500万元(4)研发平台具有相对独立的场地,科研用房相对集中,能保证中心运行的需要。有研究开发本企业产品必需的工程技术试验条件、基础设施及检测分析、测试手段和工艺设备,研发中心用房1000平方米以上,研发设备原值不低于500万元。 (5)研发平台拥有有效发明专利5项(含5项)以上或取得3项(含3项)以上科技成果。

第二十条 申请本政策的知识产权中介服务机构需具备知识产权有效的代理资质。

第二十一条 知识产权质押融资贴息项目申请还需满足以下条件(1)专利已经由中介机构评估(2)签订了知识产权质押合同、贷款合同且已经产生利息。 (3)已在国家知识产权局办理专利权质押登记手续。

21世纪经济报道记者还注意到,“十四五”规划纲要提出,未来全社会研发经费投入年均增长要大于7%;还在研发费用加计扣除、税收优惠、首台(套)重大技术装备保险补偿和激励等方面提出了一系列政策,激励企业加大研发投入。

清华大学建筑学院教授、中国新型城镇化研究院执行副院长尹稚在接受媒体采访时表示,“加码”社会投入创新,企业应是投入的主体。

例如,深圳、重庆等这两年在科技投入上增长比较快的城市,其中大概真正由政府引导的资金投入,占比较低的城市大概也就在10-20%之间。而后发城市要多补一点短板,但占比其实也就在20-30%之间,这意味着70-80%的投入其实是由企业承担的。

第四章 申请材料

第二十二条 第五条至第十五条前两款的申请材料:东营经济技术开发区创新驱动奖励申请表、立项或认定批文(税务部门证明)、相关证书、营业执照、开户许可证等其他相关材料;其中第十条和第十五条内涉及的专利申请证明还需提供国家知识产权局 发明专利受理通知书及缴费证明或PCT国际申请号和国际申请日通知书及缴费证明。

第二十三条 公共技术研发大平台申请材料:(1)《东营经济技术开发区大平台建设申请表》,一式五份,并提供电子版。(2)研发经费支出的有关证明材料。(3)自主知识产权的有关证明材料。 (4)科技成果有关证明材料5)研发人员名单和学历、职称等证明材料。 (6)其他证明材料(如产学研合作协议、制定或参与行业标准等)

第二十四条 知识产权质押融资贴息申请材料:(1)东营经济技术开发区知识产权质押融资贴息申请表,一式五份,并提供电子版。(2)专利权质押登记通知书、专利权证书。 3)专利权质押合同、借款合同、偿还贷款本金和利息的凭证。(4)评估费支付凭证。(5)项目实施效果评估报告。(6)营业执照等其他相关材料。

中国(深圳)综合开发研究院公共经济研究所执行所长汪云兴也认为,企业是科技创新的主体,要充分发挥企业在技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化应用方面的主体作用。“十四五”科创指标:强调“高价值”发明专利,挤出专利数量“泡沫”东营经济技术开发区促进创新驱动发展的若干意见实施细则(图1)

第五章 兑现程序

第ニ十五条 兑现评审小组将每年发布一次政策兑现通知符合兑现条件的企业可按照通知要求按时提交兑现申请及相关资料凭证。

第二十六条 评审小组办公室对申请材料进行审核,出具兑现意见。兑现意见报财政资金审批联席会或党政联席会研究通过后,印发正式兑现文件。

顾奇志则认为,对于地方政府部门而言,应该将判断是不是高价值发明专利的标准交给市场决定,尊重市场规律,不要擅自设置评判标准,避免闭门造车出政策,而应该多去听取市场主体和专业机构的诉求。

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第六章 附则

第二十七条 本细则由东营经济技术开发区科学技术局负责解释。与《东营经济技术开发区促进创新驱动发展的若干意见》(东开管发(2017)20号)同步实施。