如何高效的进行专利检索?

实用好文!涂料领域专利检索四步法了解一下

  涂料是由成膜物、分散介质、颜填料及助剂组成的复杂的多相分散体系,涂料的各种组分在形成涂层的过程中发挥了不同作用。涂料分类种类繁多,成膜机理各不相同,涂料领域的专利申请所涉及的IPC分类号主要涵盖C09D。涂料领域与油墨领域非常接近,故油墨领域的检索方法完全适用于涂料领域。

  本文从检索要素的确定和表达及降噪手段等方面入手,简单总结涂料领域的基本检索方法,以期为业内提供参考。

  基本检索要素的确定

  涂料领域的申请通常包括产品、方法和用途三种权利要求的类型,一般以产品权利要求为主,同时方法和用途类型的权利要求基本上是按照产品权利要求的方式进行检索。

一、为什么要检索

检索是专利代理人撰写案子的必备技能!

  涂料领域的产品权利要求,一般的撰写方式为组合物的方式,即以上述成膜物质、颜料、溶剂和助剂为基本成分进行撰写,并且,常常包括各个组分的用量。涂料领域的产品权利要求常会用制备方法、用途以及性能等参数等来限定权利要求,例如用于建筑外墙的涂料组合物;而对于用途、方法、性能参数等限定的产品权利要求,在检索时需要考虑上述限定对产品的影响。

之所以这么说,是因为撰写一个新申请必须有一个最接近的现有技术为基础,没有这个基础,申请案是写不成的。

  对于参数限定的权利要求,主要包括以下类型:结构参数限定的权利要求,例如成膜物质的分子量;应用性能参数限定的权利要求,例如成膜物质的最低成膜温度为20℃等。总体而言,在涂料领域,参数限定一般对产品本身是具有影响的,因此,在检索时应当考虑其对产品的影响。

  产品权利要求的基本检索要素的确定,一般分为以下两种情况:

也就是说,对于一个同样的技术交底书,如果最接近的现有技术是A,那么写出来的申请案是和A对应的第一种结果;如果最接近的现有技术是B,那么写出来的申请案是和B对应的第二种结果。[如果你认为是一样的,对不起,你可能还没有入门],再进一步的,对于一个同样的技术交底书,还有可能因为发明人漏检了现有技术或者不知道存在一个影响新颖性的现有技术C,那么这个案子就不应该从我们手里产生。

可见,检索决定了新申请的是否撰写,以及如何撰写的问题。这是专利代理人的基本功。

不幸的是,现实中很少有专利代理人真正的检索,即使检索也是只聚焦在新颖性判断上。同时,很少有专利代理人真正的会检索,所以,即使检索,也不能达到预期的目的。

如何高效的进行专利检索?

  一是当本申请具有明确的发明点时,以发明点为主要检索要素进行检索,成膜物质和颜料组分为次要检索要素;此时,一般的基本检索要素为:发明点+成膜物质+其它主要成分,这是因为涂料的成膜体系不同,涂料的设计思路与应用会具有较大的区别,因此,作为最接近的现有技术,其成膜体系应当与本申请相同。

二、检索是个挺难的事情

  二是当不能明确本申请的发明点或改进点时,即通常认为发明点在于涂料整体配方的设计。在这种情况下,以组合物的组成成分在涂料组合物中的主次关系进行检索,即此时一般以成膜物质为主要检索要素进行检索、功能组分为次要检索要素;产品权利要求中溶剂组分为挥发组分,助剂的用量一般较少,因此,通常来说,基本检索要素中不包括溶剂和助剂组分。此时,一般的基本检索要素为:成膜物+功能组分+其它主要成分。

我们从吃检索这碗饭的人的角度对照分析一下。当然,靠这个吃饭的主要是审查员。

  检索要素的表达

  检索要素的表达形式除了常见的翻阅技术词典、英文摘要、中间文献等获取渠道,还需要注意涂料领域的商品名。

审查员的日常工作就是:第一步,从一亿多条的专利数据库中找到和本申请相关的对比文件123;第二步,将对比文件123放到三步法中形成审查意见。所以,审查员的技能核心就是检索+三步法。

审查员的入职培训:一般而言,一个审查员需要工科硕士,现在基本上都是985或者211的硕士,然后进局子里面培训半年,半年中3个月培训检索,另外3个月培训三步法及其他。【现在培训时间可能有缩减,这也是导致现在审查质量不断下降的原因】。进一步的,审查员入职之后,还有持续的学习、交流、培训、实战演练来提升检索技能。

  对于用商品名进行表述的组分来说,由于商品名在所属技术领域的普通技术人员之间可能已经达到相当公知的程度,并且使用商品名表示的化学品因按照工业标准生产而具有相对稳定的结构、组成和性能,一旦提及某一化学品的商品名,所属技术领域的技术人员立即会想到该化学品的结构和组成。此外,为方便描述,所属技术领域的普通技术人员也经常仅用化学品的商品名进行表述。因此,从某种意义上来说,商品名具备了关键词的功能,进而可以利用商品名单独或与其他关键词或分类号配合进行检索。由于商品名往往对应于具体的化学品,其在摘要、权利要求等主题信息中往往没有记载,因而采用商品名进行检索时主要在全文数据库中进行。

检索的对比文件的质量,通过现阶段的审查实践来看,审查员检索的对比文件质量还是不够高,这也是滥用公知常识的根本原因。

如果将专利代理人比较审查员,我们的检索能力又是什么一个状况呢?

三、检索没有培训和演练的机会

我们从专利代理新人入行开始,看我们有没有机会学习到专利检索技能。

  检索式的构建

  构建检索式的重点在于准确、合理的构建基本检索要素表,表达基本检索要素的方法主要有以下几个方面:

  1.从所属的技术领域角度确定发明基本检索要素(技术主题信息型检索要素):第一检索要素;

设想一个工科背景的代理人助理入职后,第一需要学习的就是新申请的撰写或者审查意见的答复,并需要尽快将上述学习应用到具体的案件处理中,毕竟,事务所招聘你,是需要你给公司创造价值的。从事务所的角度来说,这个时间是越短越好。从检索的角度来说,事务所并不给你时间学习,也不给你培训的机会,即使有,极有可能也就是1-2个课时。

  2.从发明对现有技术改进的技术特征角度确定基本检索要素(发明信息型检索要素):第二检索要素;

当然,这里面和我们前面说的为什么要检索有关系 ,一般的事务所,在案件撰写的必要流程中,并不包含检索最接近的现有技术,所以,事务所和代理人都没有学习检索的需求。

  3.从前序部分中与发明点密切相关的技术特征角度确定基本检索要素(附加信息型检索要素):第三检索要素。

进一步的,现实中没有作业需求,没有培训机会,没有演练机会,所以,专利代理人往往都不具有高超的检索能力。当然,爱学习、私下构建检索能力的代理人另当别论。

  对于涉及技术领域的基本检索要素,可优先采用分类号进行表达,对关键词的扩展要做到形式上完整、意义上完整、角度上完整。形式上完整应充分考虑同一关键词表达的各种形式,例如英文检索词的不同词性、单复数词形、英美不同拼写形式和常见的错误拼写形式,例如:连接、联接、炭黑、碳黑。意义上完整应充分考虑关键词的各种同义词、近义词、上位概念、下位概念、等同特征等,例如:氢氧化钠—碱,甲醛—醛,膨润土、班脱土、皂土、膨土岩、班/斑脱岩、蒙脱/托石,铁—金属。角度上完整要从检索要素实现的功能、效果、用途的角度进行扩展,例如:碳黑—颜料、着色、黑色等。

如何高效的进行专利检索?

  实际检索时,应坚持先检准后检全的原则。由于整个检索过程是一个动态调整的过程,因此一般先进行全部基本检索要素的组合检索,再根据检索到的结果相应地增减其中的基本检索要素。如检索结果较多时,可以根据权利要求中进一步限定或从属权利要求增加基本检索要素,若没有检索到相应的结果,则可以选择前次检索中的部分基本检索要素重新进行检索,需要注意的是,在选择部分基本检索要素重新进行检索时,一般仍以发明点或改进点为主线。

四、最高效的专利代理人检索作业方式

  关于基本检索要素优先等级,可参考下面列表(可根据具体情况进行调整):

前面说了那么多,主要就是为了引出这个第四部分:最高效的专利代理人检索作业方式,而且这个作业方式很容易学,很容易上手,效果也是杠杠的。

  (1)第一检索要素(分类号)and第二检索要素(准确关键词/分类号)and第三检索要素(准确关键词/分类号);

  (2)第一检索要素(关键词)and第二检索要素(准确关键词/分类号)and第三检索要素(准确关键词/分类号);

第一步:阅读交底书,得出检索关键词

  (3)第一检索要素(分类号/关键词)and第二/三检索要素(准确关键词/分类号)。

  检索过程中的降噪

  实现降噪的手段,可以采用以下方法:1.采用精确的关键词、准确的分类号等信息;2.使用同在算符/邻近算符/频率算符;3.使用转库技巧以有效利用各数据库的特点;4.使用语义检索的相关度排序;5.采用聚焦、高亮等显示方式进行快速筛选等。

方案是:阅读交底书,找到发明构思,以发明构思为基础,找到检索特征,所谓的检索特征包括:技术性特征和功能性特征两类,并把检索特征作为检索关键词。

  S系统中常用的降噪方式,一是基于数据库中的特殊检索字段例如使用CNABS特有字段EFFECT(解决的技术问题)、TECH(技术方案)、USE(用途和技术领域)字段,审查员可以简单地通过上述字段限定摘要信息中反映技术问题、技术方案、技术领域等部分的段落;二是在检索结果较大时,合理使用邻近算符/同在算符/频率算符。(国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心 柯少剑)

实用好文!涂料领域专利检索四步法了解一下

第二步:根据检索关键词,获得最接近的一两个现有技术

方案是:把检索关键词采用“和”的方式,放到检索档口中,档口一般选择KW模式,也就是摘要、权要、主题名称的档口。需要注意的是,第二步的目的就是找到相关的现有技术,不需要一定是最终的检准或检全的需求。这一步有点像正规检索中,通过多阅读一些相关文献去扩充检索关键词、分类号的步骤。这里面的关键点是:找到的这一两个现有技术一定要和本申请高相关度,不然第三步就跑偏了。

第三步:以上述现有技术为基础,去看上述现有技术的审查员的检索式

方案是:直接去国家知识产权局的审查意见的检索页面,输入申请号后,查阅上述现有技术的审查员的检索式。这里面的检索式就是检准的检索式,和我们的需求一样。同时,这也是审查员精心设计的,效果一般来说还不错的。对于解决我们的撰写需求,还是绰绰有余的。

第四步:对审查员的检索式做适当变通后,作为本申请的检索式

方案是:因为上述现有技术和我们的新申请还是有一定差别的,所以,审查员的检索式和本申请的检索式还有一定的差别,这个时候,我们需要基于差别对审查员的检索式做适当变通。

第五步:以本申请的检索式为最终的检索式,获得专利数据

方案是:这个比较简单了,就是按照修改后的检索式放到检索软件中,获得大量的专利检索数据,这里面的关键点是:尽可能使用商业数据库,一定要把档口选择正确。最好还要选择容易阅读的呈现方式。需要注意的是,一旦发现专利数据不合适,就要及时修改最终的检索式。

第六步:阅读专利数据,获得本申请的相关专利文献

方案是:根据呈现的专利数据,一一阅读,获得我们想要的专利文献,并把它作为我们撰写的最接近的现有技术。如果影响了新颖性,就需要及时反馈给客户,并提供解决方案。如果是和交底书中的最接近的现有技术不同,需要采用不同的撰写思路进行撰写,则需要和客户沟通,并书面确定新的撰写思路。

五、总结

综上,采用本文所述的方法,即使代理人没有很强的检索能力,也可以“它山之石可以攻玉”,解决我们检索能力不足的问题。进而,也解决掉了我们现阶段撰写过程中的一个明显的不足,也算现阶段的一个权宜之计。另外,质量阶段下的撰写需求,一定是包括检索在内的,所以,请大家务必予以重视。我们对于撰写的标准:软唐撰写质量服务规范中,也将专利检索作为了核心的内容予以规定。