一、专利是什么

专利分为发明、实用新型、外观设计三种类型。

发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

人工智能作为发明人的可专利性研究笔记(一)为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...(图1)

实用新型是指对产品的形状构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。一般对日用品、机械、电器等产品的简单改进比较适用于申请实用新型专利。

外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作岀的富有美感并适于工业应用的新设计。互联网公司通常会涉及到的图形用户界面(GUI)也属于外观设计保护范畴。

 

从上世纪八十年代起,史蒂芬•泰勒博士就开始长期从事神经网络研究。2008年开始,他把研究成果相继申请了专利,并不断创新,使他发明的神经网络系统成为“发明机器”(Inventive Machine)并将其命名为DABUS。

根据泰勒博士的介绍,DABUS是一种全新的AI模式,能够进行发明创造或者构思其他创新[1]。DAUBS进行了自主的创造性活动,形成了两个被泰勒团队认为具有创造性的成果:一个是FOOD CONTAINER,另一个是 DEVICES AND METHODS FOR ATTRACTING ENHANCED ATTENTION。

为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...二、为什么申请专利

1、市场保护:专利申请后即可受到法律保护,在专利权保护期限内可垄断市场,防止竞争对手模仿。 当你发现电商平台(如天猫)上有产品模仿自己的技术时,可以向电商平台出示专利证书,要求平台下线相关侵权产品。

2019年起,泰勒团队为这两个AI成果申请了PCT专利,涉及全球五大洲,典型的指定国家或地区包括美国、英国、欧盟、德国、日本、澳大利亚、南非、中国(大陆及台湾)。在前期的申请中,这两个发明被分别作了申请。后来这两个申请被合并为一个内容,即FOOD CONTAINER AND DEVICES AND METHODS FOR ATTRACTING ENHANCEDATTENTION。因此,我们将在专利系统中看到不同国家对不同申请号的受理内容。无论申请方式如何,这两个发明与常规案件明显不同:泰勒团队在申请表中注明申请人(及潜在的专利权人)为Dr. Stephen Thaler,而发明人一栏则显示为:“DABUS,本发明由人工智能自动生成”。

2、获得收益:拥有专利权后,可以通过许可他人使用专利或者转让专利等获得收益。

图一

人工智能作为发明人的可专利性研究笔记(一)为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...(图3)

WO2020079499著录信息

3、税收优惠:拥有专利后可以帮助公司进一步申请高新技术企业,创新基金,获得国家补助及税收优惠,降低公司经营成本。

4、彰显实力:突出拥有专利权是公司在市场宣传中彰显实力的重要方式。很多互联网公司,在举办发 布会和投放广告时都会宣传自己获得多少专利,来证明自己的实力进而获得顾客的认可。

5、防止被他人抢先申请:他人抢先申请后,会导致自己也不能再使用,否则将面临侵权赔偿风险。

三、如何申请专利

外观设计、实用新型、发明三种类型的专利申请流程不完全相同。

显而易见,泰勒博士的目的在于挑战现行专利制度中对“发明人”的认定。现行制度中,发明人是专利申请受理程序中的必要信息。缺乏该信息或该信息不满足各国现行法律制度的规定时,如经通知但申请人未能及时补正,将可能导致专利申请被驳回。作为救济手段,申请人可根据各国的法律请求法院进行判决。通常而言,符合受理条件的专利申请将至迟在申请后18个月被公开,申请人也可以申请加速公开。被公开的专利将依申请人的申请进入实质审查阶段。专利公开(Published)阶段的法律意义在于考察专利申请的“可专利性”(Patentability)。可专利性是请求进行专利授权的门槛。过不了这个门槛,就不存在被授权、被保护的可能性。

笔者通过Linkedin与泰勒博士取得联系。他表示,(作为神经网络专家),他希望唤醒媒体及各国法律界对大脑工作原理的认知和重视,并希望这一系列案件能够对现有知识产权制度有所助益和变革,以更好适应未来智能社会的治理。

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人工智能的工作成果是否能够被授予专利权是一个非常庞大的系统问题,它将面临现有制度的审视,同时也将挑战现有制度的根基。目前为止,根据泰勒团队网站的信息和世界各专利局网站的信息,DABUS的工作成果在各国申请专利的状态大致如下:

1.被授权(Issued)

1、发明专利申请流程

为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...

2、实用新型专利和外观设计专利申请流程

为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...四、所需材料

(1)申请发明专利的,申请文件应当包括:

南非专利局已经对DABUS发明的专利授权:SA52142029

说明:根据南非的专利制度,南非专利局不对专利申请做实质性审查。只要满足形式要件即可公示授权。对专利的挑战将通过撤销程序实现。[2]

南非的这种制度安排将最大限度调动第三方的主动性,对任何相关专利跟踪、挑战。我们可以密切关注该专利在南非的后续状态。

发明专利请求书、摘要、摘要附图(适用时)、说明书、权利要求书、说明书附图(适用时)。

2. 被公开(Published)

(2)申请实用新型专利的,申请文件应当包括:

实用新型专利请求书、摘要、摘要附图、说明书、权利要求书、说明书附图。

(3)申请外观设计专利的,申请文件应当包括:

WO/2020/079499(FOOD CONTAINER AND DEVICES AND METHODS FOR ATTRACTINGENHANCED ATTENTION)已在WIPO网站公开。由于专利授权是个成员国主权范围内的事情,WIPO公开文本号并不代表任何授权。仅传达了该专利将通过PCT进入指定国家的信息。

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3. 等待进入指定国(Application Pending)

DABUS相关申请在大部分国家尚处于该阶段,包括在中国大陆,申请号为CN2019800061580。

4. 进入司法程序(Appeals Pending)

外观设计专利请求书、图片或者照片(要求保护色彩的,应当提交彩色图片或者照片)以及对该外观设计的简要说明。提交图片的,均应为图片,提交照片的,均应为照片,不得将图片或照片混用。

DABUS较早的专利申请在英国、美国、欧盟、德国和澳大利亚已经或正在进行可专利性司法审查。应当认为,进入该程序标志着相关国家对AI作为发明人的专利申请进行了法的价值层面的衡量,并依据衡量结果作出了或试图作出判断。

为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...五、审查程序

(1)受理阶段

目前而言,英国、美国、欧盟均拒绝了将DABUS作为发明人的请求。核心理由均在于如何解读各国现行专利法中关于“发明人”的定义。

专利局收到专利申请后进行审查,如果符合受理条件,专利局将确定申请日,给予申请号,并且核实过文件清单后,发出受理通知书,通知申请人。如果申请文件未打字、印刷或字迹不清、有涂改的;或者附图及图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、照片模糊不清有涂改的;或者申请文件不齐备的;或者请求书中缺少申请人姓名或名称及地址不详的;或专利申请类别不明确或无法确定的,以及外国单位和个人未经涉外专利代理机构直接寄来的专利申请不予受理。

(2)初步审查阶段

经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的,自动进入初审阶段。初审前发明专利申请首先要进行保密审查,需要保密的,按保密程序处理。

(1)   英国法院的说理

根据现行英国专利法,发明人必须为“人”。法院认为专利制度是以人类的发明创造行为为出发点设计的。除法律另有规定外,发明人是法理上的权利人,可以处分自己的权利,如将与发明成果相关的权利转让给他人,使他人得以申请人的身份申请专利并享有潜在的专利权。所有这些行为均应当在平等的“人类”主体之间完成,DABUS作为人工智能系统并不是法定意义上的“人”,因此并不能完成对其成果的转让,进而泰勒教授也无权以申请人的身份申请DABUS的工作成果,享受相关潜在权利。

在初审是要对申请是否存在明显缺陷进行审查,主要包括审查内容是是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案,是否缺乏单一性,申请文件是否齐备及格式是否符合要求。不合格的,专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见,逾期不答复的,申请将被视为撤回。经答复仍未消除缺陷的,予以驳回。发明专利申请初审合格的,将发给初审合格通知书。

(2)   美国法院的说理

美国法院的论理逻辑与英国法院非常近似但有以下几点制度或事实无法支持DABUS成为发明人。

实用新型和外观设计专利申请,还要审查是否明显与已有专利相同,是否不是一个新的技术方案或者新的设计,经初审未发现驳回理由的,将直接进入授权秩序。

(3)公布阶段

i.          泰勒博士作为DAUBSA的专利权人代替DABUS将后者的工作成果转让给自己并授权自己对该工作成果申请专利。

发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段,如果申请人没有提出提前公开的请求,则自申请日起满18个月即行公布。如果申请人请求提前公开的,专利局可以根据申请人的请求早日公布其申请。申请公布以后,申请人就获得了临时保护的权利。

ii.          美国专利法要求发明人承诺自愿处分权利,并赋予发明人撤销处分行为的权利。同时,发明人应当对其承诺承担法律责任。

因此,美国法院同样认为,现行美国专利法并不支持保护人工智能的发明成果。

(3)   欧盟的说理

类似地,欧专局EPO依欧洲专利公约EPC驳回了泰勒团队向EPO提交的申请。

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实用新型和外观设计专利申请没有授权前的公布阶段。

(4)实质审查阶段

(4) 澳大利亚的说理

发明专利申请公布以后,如果申请人已经提出实质审查请求并已生效的,申请人进入实审程序。如果申请人从申请日起满3年还未提出实审请求,或者实审请求未生效的,申请既被视为撤回。

与前述各国专利局不同,澳大利亚法院从本国法、PCT条约以及论理的角度探讨了AI的性质,包括神经网路的工作原理等。基于此,法院认为根据现行法律,AI可以被认定为发明人,但不能被认定为申请人或专利人。这种认定于法无悖并与鼓励创新的宗旨相一致。[3]

尽管已经做出该判决,但目前而言泰勒团队的网页上仍然显示该程序仍然没有结束,属于“待续”(Pending)状态。因此,并不能因为澳大利亚法院目前做出的判决能够推翻澳大利亚专利局审查员以及英、美、欧专利局的主流观点。

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在实审期间将对专利申请是否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。经审查认为不符合授权条件的或者存在各种缺陷的,将通知申请人在规定的时间内陈述意见或进行修改,逾期不答复的,申请被视为撤回,经多次答复申请仍不符合要求的,予以驳回。实质审查中未发现驳回理由的,将按规定进入授权程序。

实用新型和外观设计专利申请没有实质审查阶段。

澳大利亚法院审理中的亮点包括对PCT条约中“发明人”的解读,对“inventor”拉丁词根的溯源以及对AI工作原理的认定。根本上,澳大利亚法院触及了一个非常深刻的问题,即具有人脑思维模式的AI是否具有人类大脑的特征,是否代表了人类的思维方式。

(5)授权阶段

实用新型和外观设计专利申请经初步审查以及发明专利申请经实质审查未发现驳回理由的,由审查员作出授权通知,申请进入授权登记准备,经对授权文本的法律效力和完整性进行复核,对专利申请的著录项目进行校对、修改后,专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书,申请人接到通知书后应当在2个月之内按照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用,按期办理登记手续的,专利局将授予专利权,颁发专利证书,在专利登记簿上记录,并于专利公报上公告,未按规定办理登记手续的,视为放弃取得专利权的权利。

(6)复审阶段

专利复审程序是专利申请被驳回时,给予申请人的一条救济途径。根复审请求案件包括对初步审查和实质审查程序中驳回专利申请的决定不服而请求专利复审的案件。只有专利申请人才有权启动专利复审程序,而且必须在接到驳回通知3个月内向国家知识产权局专利复审委员会提出。

这些问题也是泰勒博士希望向世界传达的信息。然而,基于目前的IP体系架构,对AI工作成果的认定不可不谓“牵一发而动全身”。它的“闯入”将“激起千层浪”,甚至颠覆目前的法律制度。因此,各主要经济体对该申请采取了审慎态度。

然而,未来已来。我们应当从这个类似行为艺术的个案中看见制度变革的异动,更应当积极参与新制度制定的研究和讨论。

(7)专利无效

 

任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合有关规定的,可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。

[1] Founder (imagination-engines.com):“Thalerhas produced a totally new AI paradigm called "DABUS" that conceivesnew inventions and art forms.”

在企业的专利申请和专利运用中,专利无效是被企业、单位运用最多的一个专利法规之一(应该仅次于专利的申请)。专利无效已成为专利诉讼中的必要手段和技巧。

专利权宣告无效的法律后果是被宣告无效的专利权视为自始即不存在。对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利权的决定不服的,可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。

六、收费标准为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...为什么很多公司都去申请专利了?好处竟有这么多...

注意

1. 公司什么时候准备专利申请?

 

[2] 海外维权-南非 (mofcom.gov.cn):

越早申请越好。因为专利权的保护日期是从申请日开始计算,所以发明人应该尽早对专利进行申请保护。发明人 在研发新的产品或成果时,只要理论上可以实施或者运行,就可以申请专利,不必等到产品生产出来或技术成果公布后才来申请,以防止研发成果被他人提前申请,或者因为在论文或杂志上提前公开,对专利申请造成不 利影响。

4.审查及授权

  完整申请或进入国家阶段的PCT申请被提交后,CIPC将在6个月后进行审查。因为CIPC对专利申请不进行实质审查,申请文件满足官方形式要求后即可获得授权。

专利保护具有地域性特征,若公司后期发展会进入国际市场,则要提前做好国际专利布局。

2. 专利申请成功后还需要注意哪些事项?

(1) 别忘了续费

专利需要每年缴纳年费来维持专利有效。所以,专利权人需要每年缴纳专利年费。

  一旦专利申请被接受,CIPC会向申请人发出接受通知。申请人需要在接受日起3个月内在专利期刊(Patent Journal)上安排公示其专利,但可以申请延长期限。

期刊上公示的日期被认为是专利的授权日。CIPC将在公示之日2个月后下发专利注册证书。 

(2) 延续保护期限

5.修改与异议

 根据南非目前的《专利法》,第三方不能对专利注册提出异议(opposition),但可根据专利法的有关规定对专利提出撤销(revocation)请求。

 

专利有保护年限,发明保护20年,实用新型和外观设计保护10年,因此,专利权人需要不断改进技术并申请专利, 才能延续专利保护的期限。

(3) 及时更新备案信息

[3]Thaler v Commissioner ofPatents [2021] FCA 879 “In summary, in my view, an inventor as recognised under the Act can be an artificial intelligence system or device. But such a non-human inventor can neither be anapplicant for a patent nor a grantee of a patent. So to hold is consistent withthe reality of the current technology. It is consistent with the Act. And it isconsistent with promoting innovation.”

专利权人转让或地址变更时要及时向专利局提出变更申请,专利发生质押或许可时也应该及时到专利局进行许可备案。

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3. 如何提高专利申请成功率?

(1) 挑选适合的代理机构

不同代理机构和专利代理人所擅长的领域是不同的。选择与技术方案领域相关专业的代理机构和专利代理人,有助于让自己的技术方案专利权益最大化;

(2) 保证充分沟通

在介绍技术方案和阅读专利申请文件时,要保证与代理机构和专利代理人详细沟通。专利代理人对技术方案的了解 程度直接影响申请通过率和利保护范围。

七、选择适合公司阶段的知识产权解决方案

在公司发展早期,出于成本考虑,通常会选择与一家靠谱的知识产权代理机构进行合作,把公司所涉及的商标著作权' 专利等事项交给代理机构去完成,公司需要做的就是保持跟代理公司的密切沟通,确保自己的相关权益得到尽快保护。

如果公司进入成熟期而且有大量的知识产权项目需要保护时,就需要搭建公司自己的知识产权团队,因为自有团队会对公司整体的业务发展有更全面的认识,可以进行更好的知识产权布局,如提前申请专利、商标以及相应的域名等工作。

知识产权保护是一项长期、系统性的工作。公司的一件产品可能会包含商标、著作权、专利等多方面知识产权保护。所以选择适合公司阶段的知识产权解决方案非常重要。